UNIDAD TÉCNICA DE PBC-FT

Nuestra Unidad Técnica de PBC-FT ofrece un servicio especializado de Back Office basado en la externalización del control y seguimiento definido para cada sujeto obligado, en base al requerimiento que establece el regulador sobre Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo.

La externalización de este servicio proporciona grandes beneficios a los sujetos obligados, al no tener que soportar el elevado coste que conlleva disponer de analistas especializados en éste ámbito, ni el desembolso que implica la implantación de infraestructuras tecnológicas avanzadas que permitan la ejecución de los controles internos exigidos por el regulador.

Con este servicio se garantiza que las funciones son desarrolladas por profesionales con años de experiencia y amplios conocimientos, que les ofrecerán soluciones innovadoras y adaptadas a sus necesidades prácticas, y se consigue un ahorro de costes importante ante la necesidad de disponer de personal interno dedicado.

Entre los servicios destacamos:

  • Chequeo inicial de la base de datos de clientes contras Listas de Sanciones y PEP´s (Personas Expuestas Políticamente) facilitadas por Dow Jones.
  • Chequeo diario de la base de datos de clientes contra las actualizaciones de las Listas de Sanciones y de PEP´s (Personas Expuestas Políticamente) facilitadas por Dow Jones.
  • RBA (Risk Based Approach) y KYC (Know Your Customer): correcta segmentación de los clientes con las revisiones anuales que exige la Ley en función del riesgo del cliente, así como la correcta aplicación de la Diligencia Debida para los casos que corresponda.
  • Análisis transaccional de las operaciones ejecutadas por los clientes a fin de detectar cualquier posible operación sospechosa que deba ser comunicada al regulador.
  • Realización de Expedientes de Investigación en los casos que corresponda.
  • Comunicaciones oficiales de operativas sospechosas por indicio conforme al modelo establecido (Formulario F19-1)
  • Elaboración, revisión y actualización de los procedimientos y manuales necesarios de control interno.
  • Controles mensuales de calidad efectuados por los expertos Senior de la Unidad de PBC-FT, garantizando el cumplimiento de los requisitos mínimos exigidos en la normativa vigente.
  • Reporting del seguimiento y evolución de todos los procesos.

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CompliOfficer - Unidad Técnica PBC

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