Unité Tecnique de LAB-FT

Notre Unité Tecnique de LAB-FT offre un service fondé sur l’externalisation du contrôle et surveillance défini pour chaque industrie réglementée, sur la base des réglementations en matière de la lutte anti-blanchiment d’argent et financement du terrorisme établies par le régulateur.

L’externalisation de ce service procure des importants bénéfices pour les industries réglementées, parce que, aujourd’hui, il n’est pas nécessaire d’incorporer un département de compliance interne, ni d’investir en améliorations technologiques dont le coût est élevé.

Ces fonctions de conformité sont développées par une équipe de CompliOfficer, avec de l’expérience et savoir-faire, en offrant des solutions novatrices et adaptatives qui réduisent les coûts des entreprises. 

Nous soulignons les services suivantes:

  • Screening des sanctions et PPEs (personnes politiquement exposées). 
  • Screening quotidien à l’aide checklists juridiques et de compliance pour détecter et analyser des nouvelles alertes. 
  • RBA (Risk Based Approach) et KYC (Know Your Customer): segmentation des clients avec des révisions annuelles, conformément aux exigences législatives.  
  • Analyses des transactions pour détecter des opérations suspectes et les communiquer aux autorités réglementaires. 
  • Dossiers d’investigation. 
  • Communication des transactions suspectes conformément au modèle officiel. 
  • Élaboration, révision et mise à jour des différents politiques et procédures internes.    
  • Des audits mensuelles par l’Unité de Compliance de AML pour garantir la conformité des exigences juridiques.
  • Des rapports et des audits.
CompliOfficer - Unidad Técnica PBC

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