REQUERIMIENTOS NORMATIVOS

Los Sujetos Obligados deben cumplir con una serie de requerimientos normativos que resumimos a continuación:

  • Inscripción de la empresa en el SEPBLAC (Organismo dependiente del Banco de España) y nombramiento del representante ante la comisión, el cual debe cumplir con los requisitos establecidos para dicha responsabilidad.
  • Disposición de una adecuada Política de Admisión de Clientes, que facilite la identificación, admisión y el control de clientes, en base a los requerimientos establecidos para cada perfil.
  • Cruce en el alta y de manera periódica de los clientes contra las listas oficiales de Sanciones Financieras y Personas Políticamente Expuestas (PEPs).
  • La elaboración y actualización de procedimientos y manuales de control interno adaptados a los requerimientos normativos, con el objeto de prevenir y detectar blanqueo de capitales y/o financiación del terrorismo en las actividades y operaciones sujetas a este control.
  • La obligación de registro y archivo de toda la documentación que se formalice en formato electrónico, y la conservación durante 10 años desde la finalización de la relación comercial/contractual.
  • Obligación de colaboración con el SEPBLAC, comunicando todas aquellas operativas detectadas como sospechosas por indicio, así como con sus órganos de apoyo.
  • Obligación de realizar, en función del tipo de sujeto obligado, reportes periódicos obligatorios al SEPBLAC.
  • La formación obligatoria en esta materia del responsable, empleados y colaboradores.

Desde CompliOfficer podemos ayudarle a cumplir con todos estos requerimientos a través de nuestro servicio de Unidad Técnica de Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo.

 

De igual manera, podemos asesorarle en esta materia y presentarle un plan completo de formación para que su organización y colaboradores puedan estar al día sobre la normativa vigente.
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